（報道発表）直ちに発表のため 産業安全保障局
2009年8月6日(木) 広報業務室
TEL 202-482-2721
DHLは944万ドルのBIS及びOFACとの
共同和解協定書に署名した
ワシントンＤ．Ｃ．発---DHLがシリア、イラン、及びスーダン向け物品の不法
輸出を違法に援助し及び教唆し、かつ、輸出管理規則(EAR)の記録保存要件及び
OFAC規則を遵守しなかったと言う疑惑に関し、商務省の産業安全保障局(BIS)及
び財務省の外国資産管理局(OFAC)はドイツポストワールドネット(DPWN)持ち株会
社，(USA)法人《以前はDHL持ち株会社として知られている，(USA)法人》及びDHL
エクスプレス，(USA)法人（纏めて"DHL"と呼ぶ）と共同和解協定を結んだ。DHL
は9,444,744ドルの民事罰を支払い、かつ、2007年3月から2011年12月までのイラ
ン、シリア、及びスーダン向け輸出について外部監査を行う。
”被制裁国向け輸出の防止及び輸出記録の保存は有効な法令遵守の基本要素であ
る”と輸出執行担当商務次官補代行のケビン Ａ．デリ・コリは言った。また、
”大規模な法令遵守体制の崩壊は、運送業者が彼らの法令遵守責任を果たすに必
要な措置を確実に実施し、維持することを目的とする重大な制裁措置を齎す”と
も言った。
ＢＩＳは、2004年6月から2004年9月の間の８件に関し、DHLがＥＡＲの規制を受
ける品目を合衆国からシリアへ輸送した時、DHLはＥＡＲにより禁止されている
行為をさせ、援助し及び教唆した、並びに2004年5月から2004年11月の間の90件
の輸出に関して、DHLはＥＡＲの762章に基づき保存するよう要求されている航空
貨物運送状(AWB)及びその他輸出管理文書を保存しなかったと告発した。
OFACは、DHLがイラン及びスーダン向けの何千もの船積みに関して2002年から
2006年の間に幾つかのOFAC規則に違反したと告発した。DHLのＥＡＲ違反と同様
に、そのOFAC違反の主なものは適用される記録保存要件をDHLが遵守しなかった
ことである。
罰金刑に加えて、DHLは2007年3月から2009年12月までの間DHLのイラン、スーダ
ン及びシリア向け取引の外部監査を行うために、合衆国輸出管理法及び制裁規則
に通じた専門家を雇う。例年の暦年監査は2010年と2011年に行われる。外部の監
査官はDHLが記録保存要件を含むＥＡＲ及びOFACの規則を遵守しているか査定
する。
次官補代行のデリ・コリは事件処理におけるOFACの目覚しい仕事と共に、ＢＩＳ
輸出執行局のマイアミ、ワシントン及びサンノゼ出張所を称賛した。本件はＢＩ
Ｓ及びOFACを含む最大級の和解の成果であり、２つの機関の間の堅実な連携の結
果である。
［訳者補足］
１．DHL,DPWNの会社概要について
DHL；航空機を主体とした国際宅配便を扱う運送会社。
現在はドイチェポスト（ドイツの郵便会社で、日本の日本郵政グル
ープに相当）の子会社。
DPWN；ドイチェポストワールドネットはDHLの親会社。
２．comply with record keeping requirements of the EAR and OFAC
regulationsについて
andの後のOFAC regulationsと等値されるものは何か。the EARのtheは輸
出管理規則（集）(EAR)の前に常に付す冠詞であって、OFAC regulations
と一体化するためのものではない。従って、これはrecord 〜 EARと等値
される。即ち、OFAC regulationsはcomply withの目的語である。
３．compliance breakdownの意味
http://mackthewriter.wordpress.com/の2007.4.9の次の記事から抜粋
USDA Ruling Threatens Small-Scale Organic Growers
The ruling arose out of a compliance breakdown--a Mexican grower
group's failure to detect practices that violated USDA organic
regulations.
「合衆国農務省の規則が小規模有機栽培生産者を脅かしている
その規則は法令遵守体制の崩壊に起因する。それはメキシコの生産者グル
ープが合衆国農務省の有機栽培規則に違反する風習を見抜けなかったため
である」
これより’法令遵守体制の崩壊’と訳す。
［原文］DHL Signs